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清政办〔2018〕41号 清丰县人民政府办公室 寰宇娱乐:印发清丰县在线实时联网审计建设工作方案的通知
序号:13673  索引号:J0001--2018-01325 公开形式:主动公开 公开时限:常年公开  发布机构:政府办 发布日期:2018-11-21

   

清政办〔201841

 

 

清丰县人民政府办公室

寰宇娱乐:印发清丰县在线实时联网审计建设

工作方案的通知

 

各乡镇人民政府县人民政府各部门:

现将《清丰县在线实时联网审计建设工作方案》印发给你们,请结合实际,严格按照时间节点和工作任务,抓好贯彻落实。

 

 

 

20181115    

 

 

清丰县在线实时联网审计建设工作方案

 

为全面推进以“365天、天天监督为特征、以在线审计、实时审计为目标的联网审计建设工作,消除审计监督盲区、实现审计全覆盖,提高审计工作质量和效率。根据《河南省审计厅寰宇娱乐:印发市县审计机关在线实时联网审计建设工作方案的通知》(豫审〔2018157号)和《濮阳市人民政府办公室寰宇娱乐:印发濮阳市在线实时联网审计建设工作方案的通知》(濮政办明电〔2018104号)文件要求,结合寰宇娱乐实际,制定本方案。

一、指导思想

全面贯彻党的十九大精神,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真落实党中央、国务院决策部署,充分发挥审计监督在国家治理体系中的重要作用,按照省审计厅统一规划、统一设计的工作思路,全面推进在线实时联网审计,以大数据运用技术推动实现审计监督全覆盖。通过在线实时联网审计建立审计预警机制、实现审计关口前移和实时审计监督,充分发挥审计作为国家利益的捍卫者、公共资金的守护者、反腐的利剑、权力监督紧箍咒的作用,有效防范风险隐患,更好服务经济社会发展。

二、建设目标

按照审计署金审工程建设的总体要求,实现与金审工程一期、二期项目的无缝对接,做好金审工程三期前期设计与联网审计建设的融合对接;开展在线实时联网审计,实现在线实时监督、实时分析预警、重点核查并及时处置。201812月底前,实现对县、乡镇党委所属和管理的部门、政府各部门和直属单位,学校、重点国有企业、地方金融机构和医疗机构(以下简称五大板块)财务数据和业务数据的在线实时联网审计,初步建成覆盖全县的联网审计监督体系。

三、联网内容和方式

(一)联网审计的范围。依据《中华人民共和国审计法》及相关法律法规规定,依法应当接受审计机关审计监督的对象。包括县、乡镇所属五大板块依法应当接受审计监督的单位。

(二)联网审计数据的内容。联网获取县、乡镇板块的财务数据和业务数据。财务数据是指各预算单位的会计核算数据,主要包括:机关(事业)财务账、系统财务账、工会账、基建账、专户账、总预算会计账等;业务数据是指与各单位履行职责相关的电子数据。

联网数据的获取依托省电子政务外网(非涉密网)实现,相关涉密数据的采集另外研究确定。

(三)联网审计的方式。通过在线实时联网访问的方式,获取各单位财务数据和业务数据,自动传输相关审计数据至省政务云指定位置,实现与五大板块的在线实时联网,开展实时审计监督。党委所属和管理的部门、政府各部门的财务数据和业务数据依托电子政务外网或财政专网传输至市数据共享交换平台审计数据汇集区;学校财务数据依托县教育局链接的电子政务外网传输至市数据共享交换平台审计数据汇集区;重点国有企业、地方金融机构和医疗机构单位依托现有网络资源汇集,建立必要的专线实现与电子政务外网链接传输至市数据共享交换平台审计数据汇集区。

四、主要任务

(一)前期调查阶段

一是各单位开展自查,摸清本单位(含所属二级单位)的网络、财务、业务信息系统的有关情况,填写本单位及所辖二级单位的财务和业务信息系统调查表(从邮箱qfxsjjxxhzx@163.com自行下载,密码:7238208),纸质版经单位负责人签字确认并加盖公章,电子版妥善保存,为在线联网审计建设奠定基础。(完成时间:1120日前)

责任单位:县直各单位

二是审计部门要和财政、发改、电子政务主管部门以及网络运营商结合,摸清电子政务网、财政专网、医疗专网、政务数据共享交换平台现状,明确各网络平台联通的单位数据资源情况(完成时间:1123日前)

责任单位:县审计局、县财政局、县卫计委、县发改委、县工信委、县教育局

三是摸清各单位的财务、业务数据情况,详细了解各单位财务软件的版本、数据格式、业务系统的数据库类型、数据量等。为每个单位定制数据加密工具,建立审计数据标准表。(完成时间:1128日前)

责任单位:县审计局

四是摸清各单位的网络情况,详细了解各单位和电子政务网、数据共享平台的联通情况,确定合适的网络与数据共享平台审计数据专区联通。(完成时间:1128日前)

责任单位:县审计局

(二)现场部署阶段

20181220日前,实现党委所属和管理的部门、政府各部门和学校的联网部署,实现对相关单位财务数据和业务数据的在线联网。

20181225日前,实现重点国有企业、地方金融机构和医疗机构的在线联网。

责任单位:审计局、财政局、发改委、教育局、卫计委、金融办相关单位

(三)实施审计阶段

审计局机关继续延用原有的综合分析系统、数据库软件和AO系统对数据进行分析,省审计厅开发的大数据审计软件完善后,运用在线实时联网审计系统,充分利用大数据审计技术,对相关单位的财务和业务等活动进行动态监督和综合分析,运用总体分析、发现疑点、分散核查、系统研究的审计方式,提高感知、预测和防范能力,对于发现的问题,及时通过电话、询问函、纠正函等方式告知相关单位,请相关单位落实情况。同时,审计机关可根据工作需要,派出审计组进行现场核查。

五、保障措施

(一)加强组织领导。联网审计是省、市和县委、县政府部署的一项重点工作,是全新的审计监督模式,各单位要高度重视,加强组织领导,配合县审计局工作;县审计局要和各单位建立联网审计工作联动机制,重点加强工作层面、操作层面、执行层面的工作协同,确保在线实时联网审计工作取得实效。

(二)落实工作责任。各单位要建立层层责任制,主要负责人为第一责任人,财务部门、业务部门要有专人负责联网审计工作;各单位要保障接入端设备和网络正常运行;要按照审计机关确定的联网数据采集内容、范围,实时向联网计算机传输联网数据,并提供必要的信息系统文档资料。

(三)加强沟通协调。审计部门要按照方案要求,加强与财政、发改等部门的沟通协调,在网络线路、安全防护、硬件环境等方面提供必要的技术支持和指导,协同推进联网审计工作。

(四)确保网络和数据安全。各单位传输数据要做到专机专用,并及时查杀病毒,确保网络及数据安全。同时,工信、保密、公安等相关部门,要加强对实时联网数据传输、存储、应用等方面的检查和监测,构建安全保障体系。

 

  附件:1.联网单位财务信息系统调查表(参考)

  2.联网单位业务信息系统调查表(参考)

  3.联网单位联系人

 

 


附件3

联网单位联系人

序号

单位名称

预算单位级 次

主管领导

联系电话

财务
负责人

联系电话

联网审计

财务数据
联系人

联系电话

业务数据
联系人

联系电话

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 



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